7.1 项目监理的阶段划分与方法 7.1.1 监理阶段划分 监理工作是从建设单位和监理单位签订监理合同开始， 到完成系统质保期结束为止。一般分为四个阶段： a） 系统设计阶段； b） 系统实施阶段； c） 系统验收阶段； d） 系统质保期阶段。 监理的目标、方法和程序都贯穿在这四个阶段的监理实施中。 7.1.2 监理工作方法 7.1.2.1 质量控制 在监理工作的各个阶段应严格审查关键性过程和阶段性结果， 检查其是否符合预定的质量要求； 整个监理实施中应强调对工程质量的事前控制、事中监管和事后评估。 7.1.2.2 进度控制 在工程进行过程中应根据相应的工程进度计划严格审查工程进度， 确保工程的工期。 7.1.2.3 成本控制 信息系统工程实施过程中， 应严格审查和控制工程成本； 在工程中若出现重大变更， 应严格审查， 核定变更费用， 确保资金的合理使用。 7.1.2.4 系统安全控制 在信息系统工程项目实施过程中， 应逐阶段审核系统安全方案的实施情况， 以及对系统安全的监理； 通过技术和管理手段加强信息系统的安全性。 7.1.2.5 知识产权保护控制 在项目监理的整个过程中， 对建设单位和承建单位有关技术方案、软件源代码及有关技术秘密等涉及知识产权的内容进行检查、监督和保护。 7.1.2.6 工程例会 7.1.2.6.1 监理例会 在工程合同实施过程中， 总监理工程师应定期主持由合同各方参加的监理例会， 监理例会应： a） 检查上次例会决定事项的落实情况， 分析未完事项的原因； b） 检查工程施工进度计划完成情况， 分析进度滞后或提前的原因； c） 讨论工程质量和技术方面存在的问题， 明确改进措施； d） 协调工程有关各方的分歧； e） 其它与工程有关的事项。 7.1.2.6.2 专题会议 为解决工程实施中的专项问题， 由总监理工程师主持， 合同各方与专题有关的负责人及专业人员参加的不定期会议。会议应做记录， 并形成会议纪要， 会议纪要应由与会各方代表会签， 并发至合同有关各方。 7.2 各阶段监理的实施 7.2.1 系统设计阶段的监理 7.2.1.1监理依据 a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 招投标文件； c） 有关合同文件； d） 需求分析报告； e） 设计计划书； f） 系统设计方案等技术文档。 7.2.1.2 监理内容 7.2.1.2.1 审核设计文件 a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 设计文档； c） 设计变更书； d） 设计计划书等。 7.2.1.2.2 审查系统设计方案 a） 设计组织、人员与职责的审查； b） 设计方案与需求分析符合性审查； c） 技术风险分析、技术经济分析； d） 设计进度的检查； e） 系统边界清晰、完整性审查； f） 系统安全性审查； g） 知识产权保护建议等。 7.2.2 系统实施阶段的监理 项目实施时承建单位应向建设单位提交工程实施方案报审表和工程开工报审表； 监理单位应向承建单位提交工程进度计划审核表和签发开工令。 7.2.2.1 监理依据 a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 招投标文件； c） 有关合同文件； d） 工程设计文件； e） 工程实施方案； f） 项目监理规划等。 7.2.2.2 监理内容 7.2.2.2.1 软件系统的监理 本条款中的软件系统是指计算机系统平台上的软件， 一般通过定购获得。如， 操作系统、数据库系统、软件开发工具、中间件等。 软件系统的监理包括： a） 计划书审查； b） 技术经济分析； c） 采购过程监理； d） 实施过程巡检、督导、监理测试和签认； e） 适用性、维护性审查； f） 测试方案及测试记录审查； g） 技术文档审查； h） 安全性核查； i） 知识产权保护建设； j） 阶段验收。 7.2.2.2.2 硬件系统的监理 本条款中的硬件系统是指计算机及外围设备。 硬件系统的监理包括： a） 计划书审查； b） 采购过程监理； c） 进场过程监理； d） 实施过程巡检、督导、监理测试和签认； e） 调试方案及调试记录审查； f） 技术文档审查； g） 安全性核查； h） 知识产权保护建议； i） 阶段验收。 7.2.2.2.3 网络工程的监理 本条款中的网络工程包括局域网、广域网以及相应的设施。 网络工程的监理包括： a） 计划书审查； b） 采购过程监理； c） 进场过程监理； d） 风险分析及技术经济分析； e） 物理环境审查； f） 管线及综合布线工程监理； g） 开发环境审查； h） 实施过程巡检、签认、监理测试； i） 调试方案及调试记录审查； j） 技术文档核查； k） 安全性核查； l） 知识产权保护建议； m）阶段验收。 7.2.2.2.4 业务应用系统的监理 本条款中的业务应用系统是指为用户定制、开发的业务应用系统， 包括应用软件和专用设备。 业务应用系统的监理包括： a） 计划书审查； b） 需求报告书分析及技术经济分析； c） 采购、定制过程监理； d） 进场过程监理； e） 实施过程巡检、签认、监理测试； f） 调试方案及调试记录核查； g） 技术文档审查； h） 安全性核查； i） 知识产权保护建议； j） 阶段验收。 7.2.2.2.5 系统信息安全的监理 系统信息安全监理包括： a） 系统管理安全性核查； b） 系统工程实施前期的安全性核查； c） 采购过程的安全性核查； d） 资源外包的安全性核查； e） 实施过程的安全性核查； f） 灾难恢复方案的核查； g） 系统环境的安全性核查； h） 系统可靠性核查； i） 知识产权保护建议。 7.2.3 系统验收阶段的监理 监理单位应在收到承建单位提交的报验申请表后方可开始验收。 7.2.3.1 监理依据： a） 有关法律、法规、标准及主管部门审批文件； b） 有关合同； c） 工程文档资料等。 7.2.3.2 系统试运行监理 当系统安装、调试完毕， 经承建单位自检、技术文档齐备后即可进入系统试运行阶段， 试运行阶段应检查系统的功能、技术指标以及系统运行的可靠性和稳定性， 并对系统工作情况做详细记录， 发现问题进行整改。 7.2.3.2.1 监理内容 a） 协助建设单位观察系统运行情况， 记录系统运行时的异常现象； b） 将系统异常现象通知承建单位， 并协助分析产生的原因； c） 协助建设单位审核承建单位提出系统试运行期间异常情况整改方案。 7.2.3.2.2 文档管理 文档管理包括： a） 在监理日志中，记录系统运行状况； b） 提交系统试运行状况报告； c） 承建单位提出的系统试运行期间异常情况整改方案。 7.2.3.4 系统预验收监理 7.2.3.4.1 监理内容 a） 协助建设单位审查承建单位提出的预验收申请，如果符合预验收条件，准备系统预验收；否则，向承建单位提出系统整改意见； b） 审核承建单位提出的预验收测试方案； c） 同承建单位协商形成最终的预验收测试方案； d） 协助建设单位、承建单位进行预验收测试，并记录相应的预验收测试结果； e） 会同建设单位和承建单位确定系统预验收整改进度，重新进行相关的测试，直至问题得到彻底的解决； g）如果所有测试内容达到要求，参与签署系统预验收合格书。 7.2.3.4.1 文档管理 文档管理包括： a） 承建单位提交的预验收申请书； b） 预验收测试内容及测试指标； c） 预验收测试方案； d） 各项预验收测试结果记录； e） 预验收测试报告； f） 系统整改意见； g） 签署后的预验收合格书； h） 所有会议纪要。 7.2.3.5 系统竣工验收监理 7.2.3.5.1 监理内容 a） 协助建设单位审查承建单位提出的竣工验收申请，如果符合竣工验收条件，准备系统竣工验收；否则，向承建单位提出系统整改意见； b） 协助建设单位组织竣工验收机构； c） 协助竣工验收机构提出测试内容及相关指标（可包括：系统的功能验证，性能测试，以及培训效果测试等），审核承建单位提出的竣工验收测试方案和文档清单； d） 协助竣工验收机构审查竣工验收测试方案的合理性，并同承建单位协商形成最终的终验测试方案； e） 协助建设单位、承建单位进行竣工验收测试，并记录相应的测试结果； f） 根据测试结果，对竣工验收测试过程中出现的问题应提交竣工验收整改意见书，并会同建设单位和承建单位确定整改进度表，重新进行相关的测试，直至问题得到彻底解决； g） 若竣工验收测试内容均达到测试要求，承建单位提供的文档完整，合同其他条款得到明确的落实（ 例如：人员技术培训和其他优惠条件等）， 经竣工验收机构验收通过后， 参与签署系统竣工验收合格证书； h） 向建设单位提交所有监理文档。 7.2.3.5.2 文档管理 文档管理包括： a） 竣工验收申请书； b） 竣工验收机构组成名单； c） 竣工验收测试内容及测试指标； d） 竣工验收测试方案； e） 各项竣工验收测试结果； f） 竣工验收测试报告； g) 必要时，提交系统竣工验收整改意见书，同时敦促承建单位提交系统竣工验收整改方案和系统竣工验收整改进度表； h） 竣工验收合格书； i） 监理总结报告； j） 所有会议纪要。 7.2.4 系统质保期监理 系统质保期的监理内容包括： a） 监理单位应依据监理合同约定的工程质保期规定的时间、范围和内容开展工作。 b） 监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承建单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。 c） 监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非承建单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。